TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

quebec

TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                 
! t3 L" W- `4 u) o% [
- L1 y1 V( d9 g. n# C2 Y: T道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。

美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。

美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
1 N* ]" J: r* o3 i4 V' G
美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。

美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
; S1 b: ]  e! G: S. Z
道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。

6 ~' r8 D8 V5 o+ L银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。

3 i4 I% A9 ]# O# ]2 ]7 B道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
$ [: n  ]1 ]) ]  g, p( x: f8 N