华人公司违规众筹 涉300多人$3600万元

ottawa

华人公司违规众筹 涉300多人$3600万元2017-02-13
3 f2 {" J$ Y$ D) b6 n, g, K$ q

　　卑诗省FS Group旗下的9间公司和13名董事涉嫌违规集资，被卑诗省证券委员会调查。

& ]0 I) Q8 n1 B  T. V  O

　　调查期间，这些公司和董事的11个银行账户被冻结。

0 [1 W, o! g$ [8 p( j- c

　　委员会的临时禁令称，这些公司向超过300名投资者筹款约$3,600万元。这些投资者多数来自卑诗省华人社区。

+ W- Q) r: c- M: Z6 M

　　FS Financial Strategies Inc.的创始董事是Aik Guan Lim和Scott Thomas Low。

1 E7 b, ^  P6 P- R2 v

　　委员会的调查发现，Lim和Low通过设立新公司和新的银行账户不断集资，但是没有向潜在投资人披露亏损情况。

　　公司年亏损700万

, o9 q5 n9 }+ X

　　FS Strategies的开支每年都超出其收入，净亏损从2011年的$80万元，增加到2015年的超过$700万元。

　　委员会的报告称：“2013年，该公司的收入已经无法支付贷款利息，但是公司董事继续用新投资人的钱，向其他投资人支付利息。”

- P3 e7 i+ E  X  z

　　调查人员还发现，在2010年至2014年，FS Financial与168位投资人签了贷款合约，筹到$1,800万元，但是从未发过招股书、发行备忘录、发行豁免报告。

　　2014年12月，Lim和Low同意停止交易和发放证券，直到向委员会提供投资者豁免的文件，以及偿还所有非认可豁免投资人的贷款。但是他们没有完成这些要求，在4个月内又成立了新公司FS Financial Service (Alberta) Inc.。

/ q; N6 G6 Y0 D; A7 g$ _5 f7 n

　　这间阿省公司由Lim和Low各持50%股份。

　　他们利用这间新公司再向105位投资人集资到$1,600万元，接着将其中$1,000万元存入FS Financial Service (Alberta) Inc.银行账户。

. y; y6 z0 {& O' [- e

　　在这$1,000万元中，有至少$450万元被转入两人在卑诗省的个人银行账户。

　　接着，Lim和Low再转账给其他公司股东。

　　这些股东包括Chun Ying "Jim" Pan，Chung-Sheng "Johnson" Kao，George Lay， Hunter Wei Shun Wang和Meng Cher "Philip" Tsai。

　　这些人已被禁止参与证券买卖等相关业务。

　　伸向年轻购房者

　　Postmedia报道称，有关公司的网站上显示，这些公司吸引的投资主要来自年轻人。

　　网上的广告说：“FS Financial Strategies的创立是支持年轻一代的理财需要……”

' T# x" d2 `4 o  J; S

　　另一间相关公司Verico FS Capital上署名Philip Tsai的证言称，“FS Capital成功帮助我获取买房的信息。George Lay解释给我各种选择，帮助我作出最好的决定。我的公寓棒极了!”

　　广告语说，FS Capital帮助消费者给房屋融资的过程中创造财富，给你最好的按揭方案，无论是购买新房、再按揭还是再融资。

, t8 ^) @, c" s% t0 J5 v

ottawa

滑井的前车之鉴