TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

quebec

TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                 
1 d3 v  V& s+ |$ M
; y- Z1 Y+ Z" X+ H/ R0 ?道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。

  {- d% ^7 D$ r4 s0 ], q美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。

: t  }: S. _& m* X, x9 s美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。

: ?3 l0 J# k: }$ J/ E% q/ f# i美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。
( Y0 J2 [7 _  x9 {
/ r: H  m' I$ J& k, H8 F美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」

1 u/ z2 \' g/ b7 B+ L- j8 d" o道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。

6 b7 l$ ]8 _$ k; F) P银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。

道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
) L% ?4 g/ W8 ]5 }1 F9 n( J1 X