加拿大华裔诈骗投资者153万 被判还款且被罚100万
| 2018-05-16 01:44:16
综合报道：据相关媒体报道，日前，卑诗省一名华裔居民与他名下的顾问公司涉嫌利诱投资进行诈骗，近日，卑诗省证监会(BCSC)作出判决，除了要求夫妻必须还回129.1万元的不当所得外，还对其进行了100万元的行政罚款。
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诈骗投资者153万
BCSC的文件指出，涉嫌进行投资诈骗的白平与妻子2008年在卑诗省开设顾问公司RBP Consulting，夫妇二人同为该公司的合伙人。
2012年2月至2013年年底期间，白平声称将协助客户投资外汇市场，并承诺每年的回报率将高达3成至6成，客户可以每个月或是每年收取回报，据此总共接受了9名客户总共153万元的投资。
而实际上，据BCSC表示，白平只将153万中的少部分本金即12.9万元购买外币，其余的款项约140万元，则用作用在其他用途，因而涉嫌投资诈骗，受害者多为本地居民。
对此，在接受BCSC调查期间，白平则称投资者的钱全部亏掉了，但他却拿不出任何证据。
另外，BCSC指出，白平曾多次向他的客户撒谎，包括讹称将会在2013年5月1日将RBP顾问公司上市，又声称第一次向BCSC申请上市时，对方以申请内容不足拒绝其申请，于是进行第二次申请，但最终亦被拒绝。
但BCSC强调，当局从未收过他所指的上市申请，指白平根本从没有打算把公司上市。
后来白平又承诺会在2014年6月30日向他的投资客户支付利息，但其实白平当时根本没有足够的金钱应付，其后白平承诺会在同年7月7日开始，以汇款的方式逐步向客户还款，但最后也没有兑现。
BCSC的判决
近日，BCSC在判决中表示，白平行为不规矩的情况非常严重。
白平未做投资的款项虽然有140万元，但有证据显示他已还给客户11万元，所以仍在白平手里的不当所得仍有129.1万元。因此判决要求白平归还这129.1万元，另外，需缴交100万元的行政罚款。
另外，根据BCSC的判决，白平还必须辞去他目前的任何职位，并永久禁止他参与证券市场，包括禁止买卖证券、禁止推广证券销售、禁止从事与证券有关的顾问或管理工作，以及禁止进行与投资人关系有关的活动
而关于白平的妻子，BCSC称，虽然她是该公司的合伙人，但相信她并没有实际职权。
对此，证监会官员指出，该判决牵涉金额一共高达229.1万元，处罚金额虽然并不是有史以来最高，但也算是金额巨大。
附：如何防范投资理财诈骗？
首先要明白，天下没有免费的午餐。但凡声称高回报的投资都值得警惕。高回报必然是匹配高风险，若是有人用高回报低风险的话语诱惑你的话，一定要更加谨慎。
其次，谨防熟人诈骗，这种是最容易得逞的，所以遇到熟人推荐投资理财，也要多加考量。
最后，如果发现投资顾问提供了不正确的资讯，可以找证监会查他是否注册及其处罚记录。在选择顾问时，不要一味地交托给经纪，要定期看月结单，判断这位经纪是否适合管理自己的资产，是否能提供好意见。投资者更应该清楚了解，自己投资风险是什么，具体是投资在什么项目上。
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