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标题: TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费 [打印本页]
作者: quebec    时间: 2013-9-24 20:42
标题: TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费
TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期：2013-09-24 12:34:36　作者：明报                  ( v0 u0 G. Z' J: \6 C5 t, S

# b/ K% B/ R6 D0 l道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。, j2 g3 ]( J, s) z! [% F8 s( B1 O2 f
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美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。# o, v) S) c( c+ U/ P0 @+ S

" S  c" }. \& W* \) c美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。; L8 i6 a8 \: D7 E& V& y

  T' ?2 W) t5 N" Q4 A美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
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8 }% q: C/ J! z' K% V3 x道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。  g% x6 g5 K4 i9 a* B+ p

9 a; O9 |7 Y/ ~, m, C5 K银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
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